1.目的

為使獲取本機(jī)構(gòu)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系證書的組織了解相關(guān)認(rèn)證規(guī)則事項，特制定本文件。

2.適用范圍

適用于已經(jīng)正式獲取本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書的客戶（也使用擬申請管理體系認(rèn)證的準(zhǔn)客戶作為認(rèn)證規(guī)則的預(yù)先了解）。

3.規(guī)則事項概述

3.1本公司全體成員感謝你們選擇了我們作為合作的伙伴，并對貴組織的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系獲得認(rèn)證注冊表示衷心的祝賀。我們熱烈歡迎貴組織加入本公司的信譽(yù)共同體，在證書有效期內(nèi)，本公司與貴組織將榮辱與共，協(xié)同完成獲證管理體系的維護(hù)、改進(jìn)工作，繼續(xù)深化質(zhì)量、環(huán)境、安全管理，以期取得更佳的經(jīng)濟(jì)效益及社會效益。

3.2本公司對獲證管理體系維護(hù)管理的歸口部門為客服部，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本公司與獲證組織間的日

常聯(lián)絡(luò)、監(jiān)督檢查等工作，本公司管理部協(xié)助其工作。同時本公司將試行在與獲證組織協(xié)商后，以客戶經(jīng)理的定向顧問形式，保持日常聯(lián)絡(luò)的常態(tài)化。另外，本公司負(fù)責(zé)對來自獲證組織、有關(guān)政府職能部門、社會團(tuán)體和個人的重大申訴和投訴的處理。

3.3對管理體系獲證的維護(hù)管理須符合國家有關(guān)的認(rèn)可規(guī)范及作為信譽(yù)共同體的一致性要求，為此

本公司與貴組織必須協(xié)同，以便在對獲證管理體系的維護(hù)過程中，在所涉及的以下各方面工作上都能保持良好的運(yùn)作。

3.3.1關(guān)于認(rèn)證證書、認(rèn)證資格、證書、標(biāo)志的使用規(guī)則：具體執(zhí)行《認(rèn)證證書和標(biāo)識管理程序》有關(guān)規(guī)定。

3.3.2對獲證組織監(jiān)督審核/專項檢查規(guī)則

監(jiān)督審核是本公司驗證獲證組織的管理體系是否持續(xù)運(yùn)作，同時考慮獲證組織運(yùn)作方面的變化是否對其體系產(chǎn)生了不利的影響，并評定其體系是否滿足認(rèn)證要求。專項檢查是國家認(rèn)可機(jī)構(gòu)或其委托的地方技監(jiān)局對獲證組織實施的非例行的臨時調(diào)查。

3.3.3監(jiān)督審核分定期和不定期兩種形式

3.3.3.1本機(jī)構(gòu)應(yīng)對持有其頒發(fā)的管理體系認(rèn)證證書的組織進(jìn)行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織通過認(rèn)證的管理體系持續(xù)符合要求。

3.3.3.2為確保達(dá)到3.5.1.1條要求，本機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境、安全風(fēng)險程度或其他特性，確定對獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。

作為最低要求，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次。初次認(rèn)

證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個月內(nèi)進(jìn)行。此后，每次監(jiān)督審核的時間間隔不超過12個月。

本公司客服部將依審核周期要求與獲證組織確認(rèn)安排監(jiān)督審核計劃，將以信函或傳真的形式通知各獲證組織本年度監(jiān)督審核的具體時間安排。

不定期監(jiān)督審核由本公司安排，通常是在獲證組織管理體系的有效性可能出現(xiàn)失控情況時進(jìn)行。以下情況，可進(jìn)行不定期的監(jiān)督審核：

━━相關(guān)方對獲證組織有嚴(yán)重投訴，或反映其有隱瞞事實真相；

━━國家對獲證組織的產(chǎn)品抽查不合格；

━━管理體系有較大變化、影響到體系運(yùn)行的有效性；

━━正常監(jiān)督審核時有較多不合格，審核組建議增加監(jiān)督審核。

3.3.4監(jiān)督檢查的實施

監(jiān)督檢查由本公司組織實施，具體的監(jiān)督檢查活動將由本公司根據(jù)年度計劃安排，以派出合格的審核組進(jìn)行現(xiàn)場審核的方式進(jìn)行。定期監(jiān)督檢查的現(xiàn)場審核計劃由審核組長于審核實施前一周通知，以便獲證組織做出安排。非定期監(jiān)督檢查計劃可于審核組到現(xiàn)場后提交獲證組織，也可提前預(yù)知。非定期監(jiān)督檢查不收取審核費用。

3.3.5監(jiān)督審核的延期

A.在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實施監(jiān)督審核的條件時，可以適當(dāng)延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過15個月。

B.超過期限而未能實施監(jiān)督審核的，應(yīng)按應(yīng)按《授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)、撤銷認(rèn)證或擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍控制程序》處理。。

C可于定期監(jiān)督審核時間之前，書面向本公司提出延期申請，獲批后方可延期。

3.3.6認(rèn)證有效性專項檢查安排

由中國國家認(rèn)可委員會（CNAS）或其委托的地方技術(shù)監(jiān)督局、檢驗檢疫局組織對獲證組織實施非例行的臨時調(diào)查，專項檢查一般采取不定期、非事先通知的方式進(jìn)行，獲證組織需配合國家主管部門的專項檢查。

4.獲證組織通報制度的規(guī)則

4.1通報制度的是本公司與獲證組織間進(jìn)行溝通的一種手段，該制度要求獲證組織指定一個常設(shè)

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理體系的維護(hù)并保持與本公司的經(jīng)常性聯(lián)絡(luò)，及時反映有關(guān)信息。當(dāng)獲證組織發(fā)生

如下情況時，應(yīng)在一周內(nèi)及時以書面形式向本公司通報：

━━管理手冊等管理體系文件作重大修改；

━━管理體系覆蓋的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、場地發(fā)生重大變化；

━━組織負(fù)責(zé)人，尤其是第一把手或管理者代表發(fā)生變動，或組織機(jī)構(gòu)發(fā)生了較大的變動；

━━發(fā)生了重大的質(zhì)量、環(huán)境污染物超標(biāo)排放事故、重大安全事故；

━━國家主管部門的產(chǎn)品或環(huán)境及安全檢查抽查不合格；

━━產(chǎn)品出現(xiàn)較大批量的不合格或因質(zhì)量問題引起了用戶退貨，且退貨量較大；

━━用戶有重大投訴并產(chǎn)生了較大影響的；

━━其它涉及認(rèn)證范圍的改變；

━━聯(lián)系方式發(fā)生變化時。

4.2即是說，凡與管理體系有關(guān)的較大變化，影響到管理體系運(yùn)行及其有效性的，都應(yīng)在通報的

范圍之內(nèi)。

4.3書面報告的內(nèi)容包括情況說明、原因，已采取或擬采取的措施等，事后須向本公司報告糾正

結(jié)果的情況。

5投訴／申訴／爭議的處理規(guī)則： 執(zhí)行《申、投訴和爭議處理程序》的有關(guān)規(guī)定。

5.1擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍及組織名址的變更

5.1.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍的情況

━━如管理體系依據(jù)的模式標(biāo)準(zhǔn)變化，如ISO9001由原管理體系刪減8.3條款，現(xiàn)增加8.3條款等；

━━增加管理體系覆蓋的產(chǎn)品；

━━管理體系覆蓋的運(yùn)作場所增大。                                                  

5.1.2縮小認(rèn)證范圍的情況

━━如管理體系依據(jù)的模式變化，如由ISO9001原管理體系具有8.3條款，現(xiàn)刪除8.3條款時；

━━減少管理體系覆蓋的產(chǎn)品或原產(chǎn)品中部分停產(chǎn)或改產(chǎn)；

━━管理體系覆蓋產(chǎn)品的運(yùn)作場所縮小。

5.1.3申請方式

獲證組織要求擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍時，應(yīng)在下次監(jiān)督或復(fù)審前的一個月內(nèi)提出書面申請，填寫申請表、簽訂認(rèn)證合同，原則上，不得臨時接受擴(kuò)大范圍的申請；

━━要求擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的有關(guān)產(chǎn)品的說明書；

━━申請擴(kuò)大的產(chǎn)品的研制或生產(chǎn)全過程能力（包括技術(shù)要求、工藝流程、關(guān)鍵／特殊工序、新添重要設(shè)施，人員培訓(xùn)等）的說明；

━━申請縮小認(rèn)證范圍的理由和改產(chǎn)／停產(chǎn)說明；

━━手冊、程序相應(yīng)增刪部分。

5.1.4審核

5.1.4.1審核組按照有關(guān)認(rèn)證審核的程序?qū)嵤徍瞬⑼瓿捎嘘P(guān)規(guī)定的記錄，尤其對擴(kuò)大認(rèn)證范圍的

過程、產(chǎn)品及其所涉及的文件制度、人員能力等進(jìn)行重點檢查與取證。

5.1.4.2當(dāng)獲證組織的擴(kuò)大認(rèn)證范圍的產(chǎn)品、過程取證無具體事實的，公司不予認(rèn)同其擴(kuò)大該認(rèn)證

范圍。

6再認(rèn)證的申請

證書有效期屆滿或者恢復(fù)使用已暫停的證書，組織如要繼續(xù)保持對其管理體系的認(rèn)證，可向本公司提出再認(rèn)證申請，再認(rèn)證一般應(yīng)在證書有效期到期1個月內(nèi)向認(rèn)證本公司提交管理體系申請表并簽訂認(rèn)證合同，再認(rèn)證后重新頒發(fā)認(rèn)證證書，進(jìn)入下一個證書有效期。

7授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)、撤銷認(rèn)證或擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的處置：執(zhí)行《授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)、撤銷認(rèn)證或擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍控制程序》的有關(guān)規(guī)定。

8認(rèn)證要求的更改

8.1當(dāng)認(rèn)證要求（如管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版）發(fā)生變化，本公司將要求獲證組織變更體系以適應(yīng)

認(rèn)證要求的變化，并實施審核。對于新標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換，獲證組織應(yīng)按適宜的新標(biāo)準(zhǔn)修改文件，并運(yùn)行三

個月，實施了內(nèi)審和管理評審，本公司依據(jù)雙方簽訂的合同和申請表，對獲證組織依據(jù)新版本標(biāo)準(zhǔn)

實施審核通過后，換新版標(biāo)準(zhǔn)的證書，證書有效期為三年。